21世纪经济报道记者李域 实习生欧子舒 深圳报道

外资券商东亚前海证券近日进行了高管调整。

(相关资料图)

国家企业信用信息公示系统显示，近日，东亚前海证券进行了工商变更，公司总经理由田洪变为汤庆文。

同时，东亚前海证券官网更新了高管信息，目前东亚前海证券的高管团队共计7人，包括总经理兼合规负责人汤庆文、首席信息官张强、首席风险官于湘泳，副总经理林燕、汪芳、汪朝汉、徐洁等，徐洁还担任公司董秘和财务负责人。

最新披露的信息显示，东亚前海证券2022年仅实现了2.91亿元营业收入，同比减少23.22%，净利润则出现亏损1.64亿元。对此，市场人士认为，新任的总经理将面临着较大的经营挑战。

券业老将汤庆文

东亚前海证券新任总经理汤庆文是一名券业老将，已在证券行业从业近二十年。

公开资料显示，汤庆文为复旦大学工商管理硕士，北京大学法学、经济学学士。2004年汤庆文加入长城证券，2007年跳槽至国信证券。2017年加入中天国富后，2019年出任中天国富的合规总监代行首席风险官，2020年6月，汤庆文加入了东亚前海。

今年5月，有消息称东亚前海证券创始人之一、总经理田洪将从创业6年的东亚前海证券离职，原因或为在公司治理、经营理念上与股东存在分歧。

据悉，东亚前海证券前总经理田洪是华中科技大学经济学博士，高级会计师，曾任长江证券股份有限公司执行副总裁、长江证券(上海)资产管理有限公司董事长兼总经理。

此前历任武汉国际信托公司证券营业部副总经理，武汉证券公司营业部总经理，湘财证券有限责任公司营业部总经理，德邦证券有限责任公司经纪业务总部总经理、总裁助理。

作为东亚前海证券的总经理和创始人之一，田洪曾深度参公司股东引入、核心骨干业务团队搭建的工作。如今三个月过去，东亚前海证券新任总经理人选也终于落地。

不过，根据现行《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，“证券基金经营机构合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门” ，“合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月”。

这也就意味着，在未来6个月时间，东亚前海很可能需要再次聘任新的合规负责人。

值得一提的是，在外资券商中，2023年年初野村东方国际证券也发生了主要高管变动。工商信息显示，2023年1月法定代表人由原总经理孙冬青替换为北村充隆。

特色外资券商

东亚前海证券成立于2017年8月，是根据《<内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排> (CEPA)补充协议十》，经中国证监会批准设立的合资证券公司。

据悉，公司注册资本为人民币15亿元，目前在深圳、上海、北京、杭州、南京、武汉、广州、成都、西安、厦门等城市设有分公司。业务范围包括证券经纪、证券承销与保荐、证券资产管理、证券自营、证券投资咨询和融资融券。

公司股权结构显示，东亚银行持股49%、深圳银之杰持股26.1%、晨光控股（集团）持股20%、前海金融控股有限公司持股4.9%。由于无单一股东持股超过50%，东亚前海在官网表示“公司无控股股东、无实际控制人”。

行业内，东亚前海证券一直标榜不做大而全，追求小而有特色，坚守合规风控底线持续推动各项业务发展。

但是，成立六年以来，东亚前海证券业绩并不理想。

数据显示，2017年东亚前海证券亏损4467万元（自营业执照签发至年底）。2018年东亚前海继续亏损5609万元。

2019年实现微利235万元，2020年公司取得历史最好成绩，盈利4316万元，且实现了营业利润为正。

2021年公司再次陷入亏损，金额达到5754万元。2022年亏损进一步扩大至1.64亿元，连续两年营业收入小于营业成本。有市场人士认为，新任的总经理将面临着较大的经营挑战。

此外，公司内部业务也因内控机制和质量问题被监管部门点名。

今年6月8日，深圳监管局点名东亚前海证券，称其发布证券研究报告业务存在以下问题：一是内控机制不完善及执行不到位；二是研报质量控制和合规审查不足；三是研报制作不审慎。

基于上述问题，深圳监管局对东亚前海证券研究所负责人贺燕青出具警示函，要求分管研究业务的高管汪芳接受监管谈话。